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平稳做好企业债券承接上交所发布相关业务规则

2023-10-21 11:48:29   来源:同花顺财经阅读量:6084   

为贯彻落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署,按照中国证监会统一安排,上交所今日正式发布20项公司债券业务规则,涵盖了发行上市审核、发行承销、存续期自律监管和投资者适当性管理等全条线的主要制度安排。目前,上交所已在规则、业务、技术和市场方面做好准备,相关承接工作将平稳实施。

平稳做好企业债券承接上交所发布相关业务规则

规范透明突出重点,统一公司债券和企业债券业务规则

本次发布的20项业务规则共有5项基本业务规则、10项指引和5项指南。前期,上交所已就5项基本业务规则公开征求意见,市场普遍予以认可,同时提出了宝贵意见建议。征求意见期间,共收到26条市场意见,进行认真研究后吸收采纳了大部分意见,未吸收采纳的意见将在后续政策宣导及市场培训中进行释明。

本次规则修订坚持规范透明、便利市场的原则,同时充分考虑了公司债券和企业债券各自特点,突出重点,将企业债券优秀经验做法统一纳入公司债券规则体系中。发行上市审核方面,吸收企业债券募集资金用于服务国家重大战略、重大项目建设的制度安排,明确企业债券功能定位,并整体统一了公司债券审核标准、审核程序和分类审核安排。同时,加强了募集资金用途尤其是募投项目监管,进一步强化以偿债能力为重点的信息披露要求。发行承销方面,统一了公司债券和企业债券的发行承销、备案及簿记建档相关安排,明确承销机构履职规范,夯实中介机构核查责任,进一步推进债券发行承销业务规范透明,促进发行市场化。存续期监管方面,统一了公司债券和企业债券的上市标准和流程、信息披露要求、信用风险管理等事项,并结合企业债券特征对募投项目的披露和核查做出适应性安排。同时,取消暂缓和豁免披露前置程序,调整信用风险监测排查和应对处置工作要求,优化自律监管相关安排。投资者适当性管理方面,明确企业债券投资者适当性安排与公司债券保持一致。

全力以赴落实落细,平稳做好企业债券承接安排

在中国证监会指导下,在各相关单位的支持下,上交所全力以赴,从制度完善、系统改造、业务优化、市场组织等各方面提前部署,抓实抓细各环节落实,做好承接各项工作安排。制度安排上,除发布20项业务规则外,同步发布《关于企业债券衔接工作安排的通知》,明确企业债券受理审核、发行上市、存续期监管、投资者适当性管理等各项具体承接安排。技术准备上,已完成全部系统的技术准备工作,共涉及7个技术系统改造,覆盖了审核、备案、发行、上市、持续监管五个业务环节,并与相关结算单位就业务衔接事项协商一致。业务流程上,已完成全流程业务梳理,就企业债券承接涉及的业务流程进行联测,确保闭环;同时配备上线前后跟踪及每项业务“首单跟踪”机制,制定应急预案。市场组织上,坚持服务市场,根据会债券部统一安排,扎实做好过渡期在审项目的平移工作,全程做好市场组织和引导,及时开展业务培训和技术保障支持。

准备工作中,上交所同步加强完善债券业务廉政风险防控机制建设,切实提高政治站位、树立底线思维,自觉接受各方监督,并坚持廉政建设和业务工作协同谋划推进,将廉政要求嵌入企业债券各项业务制度、机制、流程和管理中。强化全链条、全方位的廉政风险防控,紧盯重点岗位和关键环节,持续强化严的氛围,一体推进不敢腐、不能腐、不想腐,保障稳妥有序承接企业债券职责。

稳中求进形成合力,促进企业债券功能有效发挥

企业债券职责划转是党中央、国务院的重大决策部署,上交所按照中国证监会的工作安排,稳中求进,积极主动协同各方,充分尊重和发挥市场主体的作用,共同保障企业债券承接工作的稳妥落实。企业债券正式承接后,上交所将在中国证监会统筹指导下,促进公司债券和企业债券协同发展,继续推动企业债券功能有效发挥。一是夯实制度基础。按照统一公司债券和企业债券的思路,持续强化以偿债能力为重点的信息披露要求,优化审核注册流程,构建完善公开透明、规范有序、廉洁高效的公司债券制度规则体系。二是促进功能发挥。突出企业债券的特色和优势,保持企业债券“资金跟着项目走”等制度安排,更好支持国家重大战略、重大项目建设等功能,继续发挥促投资、稳增长作用。三是推动债券市场高质量发展。持续优化债市结构,进一步强化自律监管,压实债券发行人主体责任,督促中介机构归位尽责,支持市场各方参与主体继续依法依规用好债券的融资工具,服务国家战略和实体经济。

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